Predviđa se neposredni nadzor učesnika u tržištu kapitala: Kazna za kršenje zakona i trajna zabrana rada

Nacrtom zakona o izmjenama i dopunama Zakona o tržištu kapitala predviđa se i neposredni nadzor svih onih koji učestvuju u trgovini kapitalom.

U dokumentu koji je predložilo Ministarstvo finansija, nadzor vrše komisija koju ovlasti Komisija za tržište kapitala. Komisija za nadzor ovim zakonskim rješenjem dobija niz ovlašćenja u kontroli regularnosti djelovanja učesnika u tržištu kapitala.

– Subjekti nadzora su emitent, investiciono društvo, filijala investicionog društva iz treće države, ovlašćena kreditna institucija, društvo za upravljanje koje pruža investicione usluge i aktivnosti u skladu sa ovim zakonom, organizator tržišta, Centralno klirinško depozitarno društvo (CKDD), vezani zastupnik, pružalac usluga dostave podataka, i druga lica u skladu sa ovim zakonom. Subjekti nadzora mogu da budu i lica koja su povezana sa subjektom nadzora ili lica na koje je subjekt nadzora prenio svoje poslovne procese – navodi se u tekstu dokumenta.

O nadzoru, koji može biti redovni ili vanredni, odlučuje se na osnovu Zakona o upravnom postupku, i to na osnovu skraćenog postupka. Protiv rješenja o neposrednom nadzoru subjekt nadzora može pokrenuti upravni spor.

Komisija je dužna da donese plan nadzora najkasnije do 31. januara za tekuću godinu.

Nadzor se vrši pregledom izvorne dokumentacije, a članovi ovlašćene komisije imaju pravo da uzimaju iskaze zaposlenih, pisane izjave od subjekta nadzora, daju preporuke i mišljenja.

Nadzor može biti i posredni, kada komisija kontroliše poslovanje na osnovu analize izvještaja koje subjekti nadzora dostavljaju Komisiji u skladu sa ovim zakonom, kao i pregledom objavljenih podataka i saznanja iz drugih izvora.

– Komisija može zatražiti stručno učešće revizora ili drugog stručnog lica, pri čemu se na ta lica shodno zakonu primjenjuju propisi kojima se uređuje poslovna tajna, a koji se primjenjuju na zaposlene u komisiji – navidi se u nacrtu.

Ako se utvrdi da je došlo do kršenja odredaba ovog ili drugih zakona, Komisija najprije daje rok da otkloni nepravilnosti u radu.

Komisija ima pravo, u zavisnosti od povrede zakona, da naloži organizatoru tržišta i investicionom društvu da zabrani rad prekršiocu zakona, kao i da oduzme ili privremeno obustavi dozvolu za rad.

DAN